一、基本案情
2023年初，李某向境外某银行进行一笔美元交易，由境内某国有银行转款，汇款后被告知，该笔资金被美国OFAC办公室冻结，根据该国有银行的反馈，该笔资金被冻结原因是涉嫌OFAC办公室下受制裁实体名单（SDN List）交易，因此对此笔交易进行制裁监管。该国有银行的反馈称，除非该账户所有者获得OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）许可证，否则该笔资金无法解冻。
二、案件结果
深圳兰迪费云律师在了解李某资金被冻结的基本事实后，告知其解冻的流程和所需要的文件证明，后快速开展了申诉过程。案件办理中由于资金冻结行的信息不明确，费云律师联系了汇款行的某国有银行工作人员，沟通并补充了缺失的信息，通过OFAC官网提交解冻申请。最终OFAC批准了该申请，并发放了该笔资金解冻的许可证。
三、律师点评
OFAC即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），其管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为等进行金融领域的制裁。
OFAC的制裁范围包括：（1）特殊指定国家和个人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions），针对特定国家、地区或个人，这些对象被认为可能对美国的国家安全和外交政策造成威胁，或其行为触犯国际法、属于国际犯罪。（2）反恐怖主义制裁（Anti-Terrorism Sanctions）：致力于打击与恐怖主义活动相关的组织和个人，切断他们的资金来源和经济支持。（3）反大规模杀伤性武器制裁（Non-Proliferation Sanctions）：防止大规模杀伤性武器及其相关技术、材料的扩散，对涉及此类行为的实体和个人进行制裁。（4）反毒品和麻醉品交易制裁（Narcotics Trafficking Sanctions）：制裁参与毒品和麻醉品交易的组织与个人，以遏制毒品贸易。（5）古巴制裁（Cuba Sanctions）：对古巴实施一系列经济制裁措施。（6）其他项目制裁（Other OFAC Sanctions Programmes）：涵盖其他一些特定领域或特定情况的制裁项目。该类的制裁项目有大约三十个，具体可以在OFAC官网查询。
特别指定国民和被冻结人员名单（SDN List），针对的是特定国家（地区）拥有、控制或代表其行事的个人和公司，以及非特定国家（地区）制裁项目中涉及的个人、团体、企业、飞机及船舶，如恐怖分子和毒品走私者。
列入SDN名单的实体和个人会受到一系列严厉的制裁措施，包括资产冻结（美国境内或由美国人持有）、禁止美元交易、50%规则（针对被列入SDN的实体其单独或多个直接或间接持有的、累计持股达50%或以上的企业）以及可能受到的次级制裁（针对非美国人且与美国不存在“连接点”的外国实体）。
进行OFAC许可证申请的基本步骤：
1. 明确申请类型：确定需要申请的具体许可证类型，例如冻结资金解冻（release of blocked funds）等，不同的情况和目的对应不同的申请类型。
2. 准备相关材料：
（1）公司及个人信息：包括公司登记资料（如离岸公司或国内贸易工厂的相关注册文件）、公司简介（宣传册、网站等能证明公司主营业务的资料，需涵盖业务模式、合作对象、销售区域等）、公司法人和股东的个人资料（如身份证或护照复印件，以及与法人身份证或护照相符的地址证明）。
（2）业务相关资料：被冻结资金的业务资料或相关账户信息（账户网站、后台截图、产品链接、图片等）；销售合同，提供收款人和付款人以往业务往来的凭证，如形式发票（PI）、物流单据、采购订单（PO）等；冻结账户的邮件内容、冻结银行或平台的邮件往来记录等。
3. 填写申请表格：查询OFAC的官方网站，找到相应的申请入口，在线填写申请表格。在表格中准确填写申请类型、申请理由、参考编号等信息。
4. 提交申请材料：按照要求将填写完整的申请表格和准备好的相关材料通过指定的方式提交给OFAC。确保提交的信息准确、完整、清晰，并符合OFAC的要求。
5. 等待审批：提交申请后，OFAC将对申请进行审查。审批时间可能较长，有时需要六到三十个月甚至更久才能收到OFAC关于申请的决定。在等待过程中，需注意关注OFAC的通知。
6. 后续审查与沟通：如果OFAC在审查过程中需要进一步的信息或有疑问，他们可能会与申请人联系。申请人需及时提供所需的补充材料或进行必要的沟通解释，以促进申请的顺利审批。
企业以及个人在遇到此类情况时，要积极应对，准备好相关材料并提交OFAC认证申请，过程中与OFAC保持沟通，及时的进行资金解冻。无法独立完成OFAC许可证申请情况下，建议寻求专业的法律顾问进行指导和帮助，以确保申请的有效性。
